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    很罕見!證券公司因債券年報督導(dǎo)問題被處罰!

    債券民工 債券民工
    2021-05-31 15:22 3011 0 0
    關(guān)注債券民工,債市早知道!

    作者:債券民工在路上

    來源:債券民工(ID:zhaiquanmg)

    債券民工昨天在債券存續(xù)期受托管理很重要!兩家證券公司受處罰!一文中關(guān)注到,華西證券和宏信證券因債券存續(xù)期受托管理事項被證監(jiān)會四川監(jiān)管局處罰,今天就又看到了東北證券股份有限公司的公告,因未充分履行督導(dǎo)山東如意科技集團有限公司2020年年度報告披露義務(wù),被證監(jiān)會山東監(jiān)管局局出具警示函的監(jiān)管措施。

    雖然東北證券和華西證券、宏信證券同樣是因為債券存續(xù)期管理問題被處罰,但是東北證券的此次被處罰還是有很大的不同:

    1、東北證券此次的被處罰情況記入了證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,這在監(jiān)管機構(gòu)的處罰案例中并不常見。

    2、東北證券此次是因為發(fā)行人年報披露問題被處罰的。根據(jù)新《證券法》第七十八條的規(guī)定,發(fā)行人是年報報告的信息披露義務(wù)人,受托管理人履行督導(dǎo)責(zé)任。本次處罰充分顯示出了監(jiān)管機構(gòu)對于證券公司督導(dǎo)作用的重視,對受托管理人以警示,需要充分重視年報披露問題,切實履行督導(dǎo)責(zé)任。

    3、發(fā)行人的年報問題是未能如實披露,而不是未披露。從如意集團披露的年度報告來看,對于18如意01回售選擇權(quán)問題和影響投資人利益重大事項均沒有按照規(guī)定進行如實的披露,這與事項未披露存在著很大的差異。

    4、東北證券和如意集團同步被監(jiān)管機構(gòu)采取了處罰措施。根據(jù)如意集團披露的公告,上海證券交易所已經(jīng)于5月14日出具了《監(jiān)管警示函》,發(fā)行人于5月18日披露了更正的年報。這一特點充分顯示出了監(jiān)管機構(gòu)已經(jīng)形成了聯(lián)動機制,全方位對發(fā)行人和受托管理人進行監(jiān)管督導(dǎo)。

    5、東北證券此次被處罰是因為18如意01的年報披露問題,但是如意集團還存續(xù)19如意科技MTN001,尚不確定交易商協(xié)會是否會對發(fā)行人及存續(xù)期管理人采取自律監(jiān)管措施。

    如意集團的實際控制人為邱亞夫,歷史最高主體信用評級為AA+,最新主體信用評級為AA-(大公國際),已經(jīng)發(fā)生17如意科技MTN001和19如意科技MTN001兩只中期票據(jù)違約。目前,如意科技存續(xù)債券兩只,存續(xù)債券余額為25億元,分別為中期票據(jù)和公司債券。

    信息披露是投資者和監(jiān)管機構(gòu)及時了解債券發(fā)行人最新經(jīng)營情況和財務(wù)情況的主要渠道,是維護信用債券市場秩序的重要工具。從目前的披露信息來看,交易商協(xié)會、交易所和證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)對定期信息披露和臨時信息披露的要求在提高,這也是維護信用債券市場的必要手段。一年一度的年度報告披露工作已經(jīng)結(jié)束了,但是部分發(fā)行人還是披露了延期申請公告。今年的信息披露監(jiān)管,可能會真的不一樣,可能還會有更多的信息披露監(jiān)管處罰信息披露。

    注:文章為作者獨立觀點,不代表資產(chǎn)界立場。

    題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

    本文由“債券民工”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

    原標題: 很罕見!證券公司因債券年報督導(dǎo)問題被處罰!

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      蔣陽兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學(xué)會破產(chǎn)法研究會理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會個人破產(chǎn)委員會秘書長,深圳律師協(xié)會破產(chǎn)清算專業(yè)委員會委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長期專注于商事法律風(fēng)險防范、商事爭議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

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      劉韜

      劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國政法大學(xué)在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰?、 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計,不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購項目法律盡職調(diào)查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問、金融機構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟糾紛等。

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