中國破產(chǎn)法論壇 
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作者：徐鵬宇
來源：中國破產(chǎn)法論壇（ID：bjbankruptcylaw）
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2020年10月24日-25日，由中國人民大學(xué)法學(xué)院、中國人民大學(xué)破產(chǎn)法研究中心、中國國際貿(mào)易促進委員會法律事務(wù)部、北京破產(chǎn)法庭、北京市破產(chǎn)法學(xué)會共同主辦的“第十一屆中國破產(chǎn)法論壇”在京成功舉辦。來自全國各地400余位參會嘉賓圍繞論壇主題“營商環(huán)境優(yōu)化建設(shè)中的破產(chǎn)法律制度改革與完善”及其“破產(chǎn)審判府院聯(lián)動與營商環(huán)境”“管理人制度與信息化建設(shè)”“債務(wù)人財產(chǎn)與債權(quán)保障”“重整程序與困境拯救”“個人破產(chǎn)立法問題”“合并破產(chǎn)與跨境破產(chǎn)”等六個具體議題進行了為期一天半的深入研討。
中國破產(chǎn)法論壇微信公眾號將持續(xù)為大家推送各位嘉賓在會議上的精彩發(fā)言，下面推送的是長沙市中級人民法院清算與破產(chǎn)審判庭法官助理徐鵬宇在論壇上的主題演講。本文為作者根據(jù)發(fā)言錄音整理，具體內(nèi)容詳見論壇論文，鄧文莉、徐鵬宇：《論重整識別的程序規(guī)則之構(gòu)建》。
論重整識別的程序規(guī)則之構(gòu)建
大家好，非常榮幸能在“重整程序與困境拯救”分論壇上發(fā)言。我發(fā)言的主題是：論重整識別的程序規(guī)則之構(gòu)建，關(guān)于這個主題已經(jīng)向本次論壇提交了論文，這里簡單分享一下文章主要內(nèi)容。
一、內(nèi)容提要
三個方面的內(nèi)容：一是重整識別的程序規(guī)則之基本概念；二是構(gòu)建重整識別程序規(guī)則的必要性；三是重整識別程序規(guī)則的主要內(nèi)容。
這里所討論的重整識別的程序規(guī)則，是指人民法院在判定是否應(yīng)對債務(wù)人進行重整時各方主體所應(yīng)當(dāng)遵循的基本程序性規(guī)則。它有三個主要特點：它規(guī)制的對象是重整識別這一司法活動；它的效力范圍兼及人民法院、債務(wù)人以及相關(guān)利益方；它的適用階段就是重整申請的審查階段。
二、構(gòu)建重整識別程序規(guī)則的必要性
為什么要構(gòu)建重整識別的程序規(guī)則？我們目前對重整識別提得很多，但是無論是企業(yè)破產(chǎn)法，還是相關(guān)司法解釋，都很難找到如何展開重整識別的相應(yīng)依據(jù)。但是，重整識別無疑是一個主觀判斷性較強的司法行為，必須有相應(yīng)的程序性規(guī)則來保障，這樣無論是對于法官而言，還是對重整申請人而言，都可以更大程度上確保重整識別標(biāo)準(zhǔn)的穩(wěn)定性，促進重整識別結(jié)果的公平合理。
因此，我認(rèn)為構(gòu)建重整識別程序規(guī)則的必要性主要有三點：第一，作為實體判斷的重整識別需要程序公正作保障。第二，現(xiàn)行法律規(guī)定不能滿足破產(chǎn)審判實踐的需要。但是，在當(dāng)前各個法院出臺的破產(chǎn)案件有關(guān)審理規(guī)程或指引當(dāng)中，已經(jīng)有法院對重整識別的部分程序性規(guī)則做了明確規(guī)定。比如，深圳中院去年出臺的審理重整案件的工作指引中，就提到了一些重整識別的程序性規(guī)則。第三，專業(yè)化的司法裁判者需要工具規(guī)則輔助重整識別。
三、重整識別程序規(guī)則的主要內(nèi)容
在介紹這部分內(nèi)容之前，我想先討論一下重整識別程序規(guī)則的適用范圍。根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第70條的規(guī)定，債權(quán)人和債務(wù)人可以直接申請債務(wù)人重整，或者在債權(quán)人申請債務(wù)人破產(chǎn)清算之后，法院宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)之前，債務(wù)人或出資額占債務(wù)人注冊資本十分之一以上的出資人可以申請重整。但問題是，如果債權(quán)人申請債務(wù)人進入破產(chǎn)清算程序后，在人民法院宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，這個時候其他債權(quán)人或者之前已經(jīng)申請對債務(wù)人進行破產(chǎn)清算的債權(quán)人，是不是還能夠?qū)鶆?wù)人申請重整。另外，債務(wù)人自行申請進入破產(chǎn)清算程序后，債權(quán)人、債務(wù)人及其出資人是不是還能在法院宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前去申請重整。我個人對上述問題的判斷都是肯定的，所以我把申請重整的情形分為以下六種，并且在這六種情形之下，重整識別的程序規(guī)則都應(yīng)普遍適用。這是討論重整識別的程序規(guī)則之前需要做的一個鋪墊。
表1：申請債務(wù)人重整的情形
重新識別的程序規(guī)則第一個就是聽證規(guī)則。企業(yè)破產(chǎn)法及相關(guān)司法解釋對如何開展聽證沒有相應(yīng)規(guī)定，但是行政法部門下的一些法律對聽證的有關(guān)事項有明確規(guī)定。我們?nèi)绾卧谥卣R別中開展聽證，首先介紹聽證的依據(jù)和基本功能，這里不做展開。然后是關(guān)于聽證的基本要素，第一個要素是聽證的適用范圍，即什么情況下應(yīng)該聽證。我認(rèn)為在重整識別中，應(yīng)當(dāng)以聽證為原則，以不聽證為例外。第二個要素是聽證的參加人員，包括申請人和被申請人、利益相關(guān)方，以及知曉債務(wù)人情況的人員，比如法定代表人、實際控制人、股東、董事、監(jiān)事、高管以及普通職工代表等等。第三個要素是聽證的基本程序。這里列了一個簡單的表格如下。
表2：重整識別之聽證程序一般規(guī)則表
此外，如果債務(wù)人已經(jīng)進入了破產(chǎn)清算程序，我們再進行重整識別的話，這時候管理人是要參加聽證并且獨立發(fā)表意見的。
在此我想著重談?wù)劼犠C的效力，這里簡單畫了一個對比圖，把我們的聽證程序和一般民事訴訟中的庭審程序做了一個比較。
在一般民事訴訟的庭審程序中，存在訴辯雙方的對抗，法院居中裁判，并且這種對抗性是比較強的。但在聽證程序之下，法院圍繞債務(wù)人的核心情況去聽取相關(guān)各方的意見，那么無論是債務(wù)人也好，還是其他相關(guān)方也好，他們之間可能沒有對抗性，或者對抗性并不像在一般的庭審程序中那么強。正是因為上述區(qū)別，人民法院在聽證時應(yīng)緊緊圍繞對債務(wù)人的重整申請，綜合審查有關(guān)材料和意見，對債務(wù)人進行重整識別，而不應(yīng)將關(guān)注的重點放在債務(wù)人與某一相關(guān)方的爭議焦點上。從效力層面而言，即使部分相關(guān)方對債務(wù)人重整持有異議并且提出相關(guān)依據(jù)，但這并不能影響人民法院最終作出的識別結(jié)果的合理性和說服力。
重新識別的程序規(guī)則第二個是證據(jù)規(guī)則。這個表格是根據(jù)《全國法院破產(chǎn)審判工作會議紀(jì)要》第15條所列舉的重整識別的審查要點而展開的，對重整識別的核心證據(jù)做了一個分類，這里不做詳細(xì)介紹了。
表3：重整識別的基本證據(jù)分類表
另外，在這個表格所列的核心證據(jù)之外，還有一些輔助性證據(jù)，包括重整方案草案、重整之后債權(quán)受償方案、重整可行性分析報告以及第三方意見等等。
關(guān)于證據(jù)規(guī)則中的質(zhì)證和認(rèn)證規(guī)則，這里不做詳細(xì)介紹。但是著重談?wù)劦谌揭庖姟Ｔ谥卣R別過程中，當(dāng)事人也好，法院也好，有時對債務(wù)人的商業(yè)價值、未來發(fā)展前景、行業(yè)地位等，我們可能很難做出非常專業(yè)或者準(zhǔn)確的判斷，這時候就需要第三方意見來輔助判斷。這里的第三方主要是指對債務(wù)人有管理權(quán)限的公權(quán)力機關(guān)或者事業(yè)單位，債務(wù)人所在行業(yè)的行業(yè)協(xié)會、同業(yè)知名企業(yè)、行業(yè)內(nèi)專家，以及其他有商業(yè)投資、企業(yè)管理、金融財會等專門知識的專家學(xué)者等。第三方意見的獲取，可以是申請人或債務(wù)人申請引入第三方意見并報請法院批準(zhǔn)，也可以是法院通過函詢、傳喚等方式主動聽取第三方意見。這樣，通過第三方意見來輔助法院進行相對精準(zhǔn)的重整識別。
重新識別的程序規(guī)則第三個是法官釋明規(guī)則。法官釋明規(guī)則主要是在以下情形中適用，就是債權(quán)人或者債務(wù)人直接來申請重整的時候，法官通過聽證或者書面審查，對債務(wù)人是否具備重整價值和拯救可能性會有一個判斷。在此情況下，法院可以把判斷結(jié)果向申請人釋明，即債務(wù)人是不是有重整價值和拯救可能性，如果沒有，那么可以告知其先申請債務(wù)人進入破產(chǎn)清算程序，等條件具備或者時機成熟，在法院宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，有關(guān)申請主體可以再來申請重整。因此，在這個過程中，通過法官釋明來保障程序的效率和轉(zhuǎn)換。
重新識別的程序規(guī)則第四個是管理人履職規(guī)則。這個規(guī)則主要適用于債務(wù)人已經(jīng)進入了破產(chǎn)清算程序之后的幾種情形下。債務(wù)人進入破產(chǎn)清算程序后，有關(guān)主體申請債務(wù)人重整，這個時候管理人已經(jīng)開展了大量工作，對債務(wù)人情況已經(jīng)有了一個比較全面的了解和掌握，所以管理人必須要參加到重新識別的過程中，作為獨立一方參加聽證并發(fā)表意見和提交材料。
以上四個方面共同組成了重整識別程序規(guī)則的主要內(nèi)容。關(guān)于這四種規(guī)則的相互關(guān)系，一句話概括，就是以聽證規(guī)則為框架，以證據(jù)規(guī)則為基礎(chǔ)，通過法官釋明規(guī)則引導(dǎo)程序合理推進，輔以管理人履職規(guī)則為必要補充。但在不同情形下的重整識別中，具體適用的規(guī)則亦不盡相同。
以上就是我分享的主要內(nèi)容，感謝大家的耐心聆聽。如有不當(dāng)或錯漏之處，還請大家批評指正，謝謝！
注：文章為作者獨立觀點，不代表資產(chǎn)界立場。
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原標(biāo)題： 主題演講|徐鵬宇：?論重整識別的程序規(guī)則之構(gòu)建
