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    科創(chuàng)板技術(shù)秘密006號:已撤回技術(shù)秘密侵權(quán)之訴的問詢要點

    金誠同達(dá) 金誠同達(dá)
    2022-04-28 18:31 3016 0 0
    在科創(chuàng)板上市必然要面對上市審核機(jī)構(gòu)就核心技術(shù)(人員)的各種問詢。核心技術(shù)共申請了97項專利,未披露其他對核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式

    作者:李德成、白露

    引  言

    在科創(chuàng)板上市必然要面對上市審核機(jī)構(gòu)就核心技術(shù)(人員)的各種問詢。本系列,選取其核心技術(shù)以商業(yè)秘密為主要保護(hù)形式(以下簡稱“核心技術(shù)秘密”或“技術(shù)秘密”)的擬上市企業(yè),從技術(shù)秘密合規(guī)管理,技術(shù)秘密刑事民事風(fēng)險防范,技術(shù)秘密(潛在)糾紛處理與企業(yè)獨立持續(xù)經(jīng)營能力關(guān)系的視角,探討科創(chuàng)板IPO企業(yè)涉核心技術(shù)秘密的信息披露、問詢與答復(fù)等問題。

    關(guān)鍵詞:科創(chuàng)板技術(shù)秘密  撤訴  在研項目和募投項目

    發(fā)行人基本情況

    沈陽富創(chuàng)精密設(shè)備股份有限公司(以下簡稱“沈陽富創(chuàng)”、“發(fā)行人”或“公司”)是國內(nèi)半導(dǎo)體設(shè)備精密零部件的領(lǐng)軍企業(yè),也是全球為數(shù)不多量產(chǎn)7納米工藝制程半導(dǎo)體設(shè)備的精密零部件制造商。公司產(chǎn)品為半導(dǎo)體設(shè)備、泛半導(dǎo)體設(shè)備及其他領(lǐng)域的精密零部件,具體包括工藝零部件、結(jié)構(gòu)零部件、模組產(chǎn)品和氣體管路等。同行業(yè)可比公司為Ferrotec、京鼎精密、超科林、靖江先鋒和托倫斯等。

    根據(jù)招股說明書披露,公司產(chǎn)品生產(chǎn)流程需多道加工工序協(xié)同完成,各工序所涉核心技術(shù)均為該道工序中不可或缺的組成部分。公司列舉具有代表性的核心技術(shù)有:精密機(jī)械制造技術(shù)、表面處理特種工藝技術(shù)和焊接技術(shù)。核心技術(shù)共申請了97項專利,未披露其他對核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式。公司披露了6個與科研院校的合作研發(fā)項目,其中一個項目約定專利權(quán)歸雙方所有,專利的使用和實施需經(jīng)雙方同意,在同等條件下,公司可優(yōu)先使用和實施;其余五個項目均約定專利權(quán)歸公司所有。6個合作項目在合同中均約定了相應(yīng)的保密條款。

    公司針對核心技術(shù)的保護(hù)措施披露如下:首先,就核心非專利技術(shù)(Know-How),公司根據(jù)工藝流程和技術(shù)細(xì)節(jié)安排不同人員負(fù)責(zé),以控制掌握完整技術(shù)人員的范圍。同時,公司建立嚴(yán)格的保密制度,在與員工簽訂勞動合同時簽訂保密條款,防止因人員流動而造成泄密;其次,公司通過申請專利的方式,保護(hù)公司在牽頭國家“02重大專項”等重大研發(fā)項目中取得的研發(fā)技術(shù)成果;最后,公司通過股權(quán)激勵使主要技術(shù)研發(fā)人員間接持有公司的股份,充分調(diào)動技術(shù)研發(fā)人員積極性,吸引和留住優(yōu)秀人才等。

    上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)于2021年12月10日受理了公司的上市申請,發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)于2022年1月10日、3月21日和4月15日分別提出了第一、二輪問詢和審核中心意見落實函,公司于2022年3月15日、4月12日和4月23日回復(fù)了前述問詢問題。

    發(fā)行人技術(shù)秘密涉訴基本情況

    據(jù)招股說明書披露顯示,報告期內(nèi)發(fā)行人曾被訴技術(shù)秘密侵權(quán),該案雖已撤訴,但不能排除起訴方撤訴后再訴、其他競爭對手或第三方提起新的訴訟,以阻滯公司市場拓展的情況發(fā)生。經(jīng)筆者查詢了解到,超科林微電子設(shè)備(上海)有限公司(以下簡稱“超科林上?!保┰蛏虾VR產(chǎn)權(quán)法院起訴林雪松和沈陽富創(chuàng)侵害其技術(shù)秘密。上海知產(chǎn)法院于2020年3月6日立案。2021年3月1日超科林上海向上海知產(chǎn)法院提出撤訴申請。2021年3月15日上海知產(chǎn)法院作出準(zhǔn)許撤訴《裁定書》。超科林半導(dǎo)體公司Ultra Clean Holdings Inc.是一家于2002年在美國注冊成立的公司,主要為半導(dǎo)體設(shè)備企業(yè)提供關(guān)鍵氣體和流體輸送子系統(tǒng)、組件和部件以及超高純度清潔和分析服務(wù),產(chǎn)品主要為氣體管路與氣柜等。

    在中國設(shè)立超科林上海,從事氣體管路和氣柜的研發(fā)和制造。招股說明書披露顯示,截至2021年6月30日,林雪松作為核心人員(非核心技術(shù)人員)參與了公司預(yù)算金額排名第3的自研項目即“高端管路制造工藝研發(fā)項目”。該項目總預(yù)算2299萬元,已完成20%,項目主要應(yīng)用于鈦合金及高溫合金工藝技術(shù)的研發(fā),項目目標(biāo)是具備鈦合金及高溫合金材料零部件制造能力等。

    核心技術(shù)秘密首輪問詢問題與答復(fù)

    1. 發(fā)行人設(shè)立之初引進(jìn)行業(yè)專家的原因及其對發(fā)行人目前核心技術(shù)的影響

    公司設(shè)立之初,國內(nèi)半導(dǎo)體行業(yè)尚處于起步階段,公司對行業(yè)的未來發(fā)展方向以及體系標(biāo)準(zhǔn)尚不清晰。公司一方面引入具有國際半導(dǎo)體行業(yè)經(jīng)驗的專家,幫助公司明確半導(dǎo)體行業(yè)以及半導(dǎo)體設(shè)備精密零部件領(lǐng)域的發(fā)展方向,加深了公司對行業(yè)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的理解,指導(dǎo)公司搭建基礎(chǔ)生產(chǎn)管理體系及質(zhì)量管理體系。同時,公司也引入精密機(jī)械加工和表面處理領(lǐng)域的專家人才,自建精密機(jī)械加工和表面處理產(chǎn)能?;趯π袠I(yè)的基礎(chǔ)理解,通過自主研發(fā)及工藝摸索,公司初步能夠提供應(yīng)用于半導(dǎo)體設(shè)備的結(jié)構(gòu)零部件,并搭建了服務(wù)半導(dǎo)體設(shè)備客戶的基礎(chǔ)管理體系。恰逢客戶A全球供應(yīng)商的戰(zhàn)略布局,及其自身降低采購成本的商業(yè)需求,客戶A在中國尋找可發(fā)展的供應(yīng)商。公司通過行業(yè)專家引薦,爭取與客戶A的合作機(jī)會。國際半導(dǎo)體設(shè)備企業(yè)不僅對產(chǎn)品質(zhì)量有嚴(yán)格的要求,對于產(chǎn)品的生產(chǎn)流程及質(zhì)量管理體系也有較高的標(biāo)準(zhǔn),公司對標(biāo)客戶A對于供應(yīng)商的管理標(biāo)準(zhǔn),不斷提升和完善自身的生產(chǎn)管理體系和質(zhì)量體系,歷時近三年時間,于2011年成為客戶A的合格供應(yīng)商。

    鑒于公司已經(jīng)有較好的半導(dǎo)體設(shè)備精密零部件的基礎(chǔ)能力,公司于2011年1月作為項目責(zé)任單位承擔(dān)了國家“02重大專項”中首個半導(dǎo)體設(shè)備精密零部件項目,并于2014年1月繼續(xù)承擔(dān)國家“02重大專項”中第二個半導(dǎo)體設(shè)備精密零部件項目,均通過驗收。通過承接專項和自主研發(fā),公司攻克了多項零部件精密制造的特種工藝,開始量產(chǎn)門檻更高的工藝零部件。后續(xù)通過進(jìn)一步自研投入,公司拓展了氣體管路和模組產(chǎn)品。在此過程中,公司也培養(yǎng)了一支在國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)先的本土研發(fā)團(tuán)隊。

    綜上所述,公司創(chuàng)立初期引入行業(yè)專家主要是幫助公司了解半導(dǎo)體行業(yè)、加強(qiáng)公司對行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)知及管理體系的搭建,也幫助公司建立基礎(chǔ)精密機(jī)械加工和表面處理產(chǎn)能,并協(xié)助公司拓展客戶。公司的核心技術(shù)均來源于自主研發(fā)和承擔(dān)國家“02重大專項”的助力,具體核心技術(shù)并沒有直接來源于行業(yè)專家,亦不存在依賴行業(yè)專家的情況。

    2. 發(fā)行人產(chǎn)品技術(shù)性能與國內(nèi)外同類產(chǎn)品技術(shù)的比較情況

    發(fā)行人主要可比公司為日本的 FerroTec、臺灣地區(qū)的京鼎精密、美國的超科林、國內(nèi)的靖江先鋒和托倫斯等。經(jīng)查詢可比公司全部公開披露文件和相關(guān)網(wǎng)站信息,均未查詢到同類產(chǎn)品具體技術(shù)參數(shù)。主要系發(fā)行人所涉及的半導(dǎo)體設(shè)備精密零部件均為客戶定制化產(chǎn)品,一般與客戶就產(chǎn)品IP(包括具體性能指標(biāo))簽有嚴(yán)格的保密協(xié)議,相應(yīng)信息較難從公開渠道獲取。公司是國內(nèi)少有能夠提供滿足甚至超過國際主流客戶標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的廠商,技術(shù)水平具備競爭優(yōu)勢及一定先進(jìn)性,相應(yīng)產(chǎn)品主要同大陸以外地區(qū)的廠商競爭。

    核心技術(shù)秘密第二輪問詢問題與答復(fù)

    1. 公司外協(xié)的主要工序環(huán)節(jié)、是否涉及生產(chǎn)關(guān)鍵工序或關(guān)鍵技術(shù)

    公司外協(xié)主要包括特種工藝外協(xié)和機(jī)械制造外協(xié)兩種情形:

    1)機(jī)械制造外協(xié)

    發(fā)行人基于成本和交付周期考慮,將少量機(jī)械制造工序委托給外協(xié)廠商,作為自身機(jī)械制造產(chǎn)能的補(bǔ)充。公司機(jī)械制造外協(xié)主要涉及機(jī)械粗加工、線切割等,由于該類工序技術(shù)難度較低,所涉及使用的設(shè)備主要為線切割機(jī)床、三軸立式加工中心、三軸臥式加工中心等,不涉及公司核心生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)。

    2)特種工藝外協(xié)

    關(guān)于特種工藝外協(xié),由于半導(dǎo)體設(shè)備精密零部件生產(chǎn)工藝繁雜,不同特種工藝均需資本和研發(fā)投入,單一公司很難掌握全部特種工藝,對于一部分公司不具備能力或尚未成熟的特種工藝制程,公司會進(jìn)行委外加工。發(fā)行人的特種工藝外協(xié)主要為碳化硼涂層、噴鋁等,大部分為客戶推薦或指定的特種工藝供應(yīng)商,具有必要性。公司特種工藝外協(xié)主要為公司不具備能力或尚未成熟的特種工藝制程,不涉及公司自身的核心生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)。

    涉技術(shù)秘密再次問詢的分析與預(yù)判

    根據(jù)公司披露的信息可知,公司曾涉一件技術(shù)秘密侵權(quán)案件,鑒于該案以對方撤訴結(jié)案,并未開庭審理,故發(fā)行人存在的侵權(quán)風(fēng)險不明確,應(yīng)當(dāng)將該案涉及的員工工作履歷、工作職責(zé)和技術(shù)作為重點問詢的問題。

    1. 關(guān)于曾涉訴的案件與公司核心技術(shù)的關(guān)系

    請發(fā)行人披露超科林上海起訴發(fā)行人的訴訟請求與事實理由等具體內(nèi)容,訴爭內(nèi)容是否涉及發(fā)行人的核心技術(shù);請發(fā)行人披露涉訴技術(shù)來源的真實性與合法性。

    2. 關(guān)于自然人被告與公司核心技術(shù)的關(guān)系

    請發(fā)行人披露林雪松的工作履歷,并說明其在發(fā)行人公司的工作職責(zé)和參與項目情況。林雪松參與的在研項目“高端管路制造工藝研發(fā)項目”與涉訴技術(shù)是否有關(guān)聯(lián),該項目是否申請了專利或形成了技術(shù)秘密等其他形式的知識產(chǎn)權(quán)成果;該項目專利申請技術(shù)方案或其他技術(shù)方案是否使用了超科林的技術(shù)秘密。

    3. 關(guān)于再次提起訴訟與公司核心技術(shù)的關(guān)系

    公司披露的募投項目“集成電路裝備零部件全工藝智能制造生產(chǎn)基地”是否可能使用訴爭技術(shù);如超科林上海再次起訴技術(shù)秘密侵權(quán)之訴,對公司在研項目和募投項目是否會造成重大不利影響等。

    注:文章為作者獨立觀點,不代表資產(chǎn)界立場。

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    原標(biāo)題: JT&N知識產(chǎn)權(quán)周 | 科創(chuàng)板技術(shù)秘密006號:已撤回技術(shù)秘密侵權(quán)之訴的問詢要點

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      蔣陽兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學(xué)會破產(chǎn)法研究會理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會個人破產(chǎn)委員會秘書長,深圳律師協(xié)會破產(chǎn)清算專業(yè)委員會委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長期專注于商事法律風(fēng)險防范、商事爭議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

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      劉韜

      劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國政法大學(xué)在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團(tuán)、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團(tuán)有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰?、 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計,不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購項目法律盡職調(diào)查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問、金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟(jì)糾紛等。

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