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    六巡典型案例:股權(quán)出質(zhì)人未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)的協(xié)議有效嗎?

    法治揚(yáng)帆 法治揚(yáng)帆
    2021-03-18 18:12 6876 0 0
    因轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)而簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,在沒(méi)有其他法定無(wú)效情形下,協(xié)議本身應(yīng)當(dāng)有效,即股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議在債權(quán)領(lǐng)域仍發(fā)生效力,只是在物權(quán)領(lǐng)域無(wú)法導(dǎo)致物權(quán)的變動(dòng)。

    來(lái)源:法治揚(yáng)帆(ID:fazhiyangfan)

    裁判要旨: 

    因轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)而簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,在沒(méi)有其他法定無(wú)效情形下,協(xié)議本身應(yīng)當(dāng)有效,即股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議在債權(quán)領(lǐng)域仍發(fā)生效力,只是在物權(quán)領(lǐng)域無(wú)法導(dǎo)致物權(quán)的變動(dòng)。

    案號(hào):

    (2018)新01民初54號(hào)

    審理法院:

    新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市中級(jí)人民法院

    爭(zhēng)議焦點(diǎn):

    案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的效力。

    案情簡(jiǎn)介

    2012年7月11日,張某東將其持有的鑫圣達(dá)公司19%的股權(quán)出質(zhì)給了案外人并辦理了登記。

    2013年7月1日,張某東與石某簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定以1350萬(wàn)元的價(jià)格將持有的鑫圣達(dá)公司19%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給石某,石某于協(xié)議生效后十五個(gè)工作日內(nèi)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款一次性支付給張某東,雙方暫時(shí)不辦理工商登記變更手續(xù),股權(quán)由張某東代為持有。

    張某東將上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓給石某未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意,且至今未取得質(zhì)權(quán)人同意。2018年,張某東提起本案訴訟,請(qǐng)求石某向其支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1350萬(wàn)元。

    法官觀點(diǎn):

    一、石某主張張某東所持有的鑫圣達(dá)公司19%的股權(quán)在雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》前已經(jīng)設(shè)立了質(zhì)押,依據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百二十六條的規(guī)定,不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)孰p方簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》當(dāng)屬無(wú)效。

    對(duì)此本院認(rèn)為,《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》是規(guī)范物權(quán)的,即物權(quán)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅等相關(guān)的問(wèn)題,而《中華人民共和國(guó)合同法》是規(guī)范債權(quán)的,即合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的問(wèn)題?!吨腥A人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百二十六條是從物權(quán)的角度針對(duì)已經(jīng)設(shè)立了質(zhì)押的股權(quán)處分權(quán)的限制,并非是關(guān)于簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的限制。

    關(guān)于股權(quán)出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)定并不屬于效力性、強(qiáng)制性規(guī)定。因轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)而簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,協(xié)議本身應(yīng)當(dāng)是有效的,即股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議在債權(quán)領(lǐng)域仍應(yīng)當(dāng)發(fā)生效力,只是在物權(quán)領(lǐng)域其效力無(wú)法發(fā)生變動(dòng)。雖然張某東庭審中表示質(zhì)權(quán)人新疆金恒通典當(dāng)有限責(zé)任公司不同意二人之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為,但不影響《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》本身的效力。

    二、石某主張雙方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議系張某東以合法形式掩蓋非法目的欺詐石某訂立的,故而合同無(wú)效。對(duì)此本院認(rèn)為,石某對(duì)于其該項(xiàng)抗辯意見(jiàn)未提交充分有效的證據(jù)予以證明,應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)舉證不能的不利后果。同時(shí),石某在與張某東簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》時(shí),其作為鑫圣達(dá)公司的股東,應(yīng)當(dāng)明知張某東所持有的股權(quán)已出質(zhì)給了案外人新疆金恒通典當(dāng)有限責(zé)任公司,即便不知情,也應(yīng)盡到審慎審查、合理注意的義務(wù)。故本院對(duì)于石某的該項(xiàng)抗辯意見(jiàn)不予采信。張某東與石某簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》系雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示,合法有效,該協(xié)議對(duì)雙方當(dāng)事人均具有約束力。

    張某東與石某簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力,石某簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的目的是為了取得鑫圣達(dá)公司的股權(quán),但涉案股權(quán)在轉(zhuǎn)讓時(shí)已由張某東出質(zhì)給了案外人新疆典當(dāng)公司,且新疆典當(dāng)公司不同意張某東將涉案的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給石某,張某東向石某轉(zhuǎn)讓的股權(quán)存在瑕疵,亦存在不能履行的情形,造成石某的合同目的不能實(shí)現(xiàn)。

    裁判結(jié)果

    判決:駁回張某東的訴訟請(qǐng)求。

    律師觀點(diǎn): 

    1、雖然《民法典》規(guī)定股權(quán)出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)艘?guī)定并不屬于效力性、強(qiáng)制性規(guī)定,在未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意的情形下訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議依然有效。因此,建議質(zhì)權(quán)人在簽訂質(zhì)押合同時(shí),對(duì)于出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓出質(zhì)物的情況進(jìn)行明確約定,防止出質(zhì)人將出質(zhì)物擅自轉(zhuǎn)讓。

    2、雖然未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意的情形下訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議依然有效,但該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議在物權(quán)領(lǐng)域往往無(wú)法導(dǎo)致股權(quán)變動(dòng)的結(jié)果,即未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意,股權(quán)無(wú)法進(jìn)行變更登記。因此,建議受讓人在簽訂此類(lèi)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí),應(yīng)重視未來(lái)股權(quán)變更登記的問(wèn)題,在明確取得質(zhì)權(quán)人同意后再簽署或再支付相應(yīng)股權(quán)對(duì)價(jià)。

    3、未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓股權(quán),出讓人因股權(quán)質(zhì)押無(wú)法變更登記股權(quán),需要對(duì)受讓人承擔(dān)違約責(zé)任。因此,建議出質(zhì)人在轉(zhuǎn)讓股權(quán)前,與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致或提前解除質(zhì)押后再轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

    以上案例來(lái)源于:中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)

    相關(guān)法條:

    《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》(已失效)

    第二百二十六條:以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立;以其他股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門(mén)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

    基金份額、股權(quán)出質(zhì)后,不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得的價(jià)款,應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。

    《中華人民共和國(guó)民法典》(2021年實(shí)施)

    第四百四十三條:以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

    基金份額、股權(quán)出質(zhì)后,不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)浅鲑|(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得的價(jià)款,應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。

    注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

    題圖來(lái)自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

    本文由“法治揚(yáng)帆”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請(qǐng)勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

    原標(biāo)題: 六巡典型案例:股權(quán)出質(zhì)人未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)的協(xié)議有效嗎?

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      蔣陽(yáng)兵,資產(chǎn)界專(zhuān)欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專(zhuān)業(yè)委員會(huì)副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨(dú)立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng),深圳律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)清算專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫(kù)律師,深圳市前海國(guó)際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國(guó)資委外部董事專(zhuān)家?guī)斐蓡T。長(zhǎng)期專(zhuān)注于商事法律風(fēng)險(xiǎn)防范、商事?tīng)?zhēng)議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

    • 劉韜
      劉韜

      劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國(guó)政法大學(xué)在職研究生,美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨(dú)立董事資格。對(duì)法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團(tuán)、中國(guó)工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團(tuán)有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國(guó)投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國(guó)裕基金管理有限公司、 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購(gòu)等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國(guó)控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過(guò)擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書(shū)、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購(gòu)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查、法律評(píng)估及法律路徑策劃工作。 專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問(wèn)、金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購(gòu)法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟(jì)糾紛等。

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