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            上市公司合規(guī)|陳健民、歐文杰關(guān)于操縱證券期貨市場罪案例研究(下)

            金融法律服務(wù) 金融法律服務(wù)
            2021-06-25 12:00 2583 0 0
            輕則行政處罰,禁止市場準(zhǔn)入;重則涉及刑事處罰,萬千努力一朝幻滅。

            作者:DHH金融刑事業(yè)務(wù)

            來源:金融法律服務(wù)(ID:jamiefaith)

            題記

            最近幾年,涉及上市公司、金融證券案件頻發(fā)。輕則行政處罰,禁止市場準(zhǔn)入;重則涉及刑事處罰,萬千努力一朝幻滅。而隨著國家對于金融證券市場的監(jiān)管力度加強、金融證券市場開放力度加大、以及未來對標(biāo)歐美金融證券市場的需要,國家對于規(guī)范金融證券市場、打擊違法犯罪活動的尺度也在逐步調(diào)整,曾經(jīng)一些雖已立法但很少適用的“僵尸罪名”亦有逐漸復(fù)蘇的跡象。

            陳健民律師于2015年便計劃將涉及金融證券市場、上市公司合規(guī)及其高管可能涉及的刑事罪名逐一整理解讀分析,卻一直因各種原因未能成文。即日起(2019.12.16),陳健民律師團隊將啟動并實施該計劃,希望通過對一些典型性案例的分析,對金融證券市場合規(guī)及上市公司風(fēng)控起到一定“揭開面紗”作用。

            操縱證券、期貨市場罪

            縮略語表

            第三部分 逐條解讀

            (c)其它操縱行為

            (根據(jù)司法解釋答記者問)

            [1] 司法解釋答記者問。


            注:文章為作者獨立觀點,不代表資產(chǎn)界立場。

            題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

            本文由“金融法律服務(wù)”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

            原標(biāo)題: 上市公司合規(guī)|陳健民、歐文杰關(guān)于操縱證券期貨市場罪案例研究(下)

            金融法律服務(wù)

            金融業(yè)務(wù)刑事及民事風(fēng)險管控,微信公眾號ID:jamiefaith

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              蔣陽兵

              蔣陽兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學(xué)會破產(chǎn)法研究會理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會個人破產(chǎn)委員會秘書長,深圳律師協(xié)會破產(chǎn)清算專業(yè)委員會委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長期專注于商事法律風(fēng)險防范、商事爭議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

            • 劉韜
              劉韜

              劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國政法大學(xué)在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰尽? 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計,不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購項目法律盡職調(diào)查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問、金融機構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟糾紛等。

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