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    淺議單位犯罪的合規(guī)不起訴制度

    海普睿誠律師事務(wù)所 海普睿誠律師事務(wù)所
    2022-03-17 14:15 4436 0 0
    隨著企業(yè)合規(guī)制度在我國的改革和發(fā)展,以檢察院為代表的我國司法機(jī)關(guān)也在積極部署啟動(dòng)“企業(yè)合規(guī)不起訴制度”的改革。

    作者:張燕程偉

    來源:海普睿誠律師事務(wù)所(ID:hprclaw)

    一 背 景

    隨著企業(yè)合規(guī)制度在我國的改革和發(fā)展,以檢察院為代表的我國司法機(jī)關(guān)也在積極部署啟動(dòng)“企業(yè)合規(guī)不起訴制度”的改革。2020年3月,最高檢先是在上海浦東、金山,江蘇張家等6家基層檢察院開展企業(yè)合規(guī)改革第一期試點(diǎn)工作。隨后于2020年11月、12月先后成立企業(yè)合規(guī)問題研究指導(dǎo)工作組、召開企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作座談會(huì),統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)合規(guī)問題的理論研究和實(shí)務(wù)指導(dǎo)。2021年4月8日,最高檢下發(fā)《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案》,啟動(dòng)了第二期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作,試點(diǎn)范圍較第一期有所擴(kuò)大。2021年6月3日,最高檢聯(lián)合各相關(guān)部門研究制定并印發(fā)了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》,推進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作中建立健全涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。之后,最高檢更是先后發(fā)布了首批共4件、第二批共6件企業(yè)合規(guī)典型案例,以對(duì)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作進(jìn)行實(shí)務(wù)性指導(dǎo)。檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)的刑事領(lǐng)域的企業(yè)合規(guī)制度目前在我國的發(fā)展很快,各改革試點(diǎn)對(duì)企業(yè)合規(guī)不起訴制度積極有序推進(jìn),相關(guān)學(xué)者對(duì)合規(guī)不起訴制度也展開了深入研究。筆者也試著對(duì)合規(guī)不起訴制度進(jìn)行分析,雖為淺見,也期望給企業(yè)管理人員帶來些許參考意見。

    二 企業(yè)合規(guī)不起訴制度概述

    1.概念和內(nèi)涵

    “企業(yè)合規(guī)不起訴制度”,是指檢察機(jī)關(guān)對(duì)于涉嫌犯罪的企業(yè),發(fā)現(xiàn)其具有建立合規(guī)體系意愿的,可以責(zé)令該企業(yè)針對(duì)違法犯罪事實(shí),提出專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃,督促推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè),然后作出相對(duì)不起訴決定的制度。

    合規(guī)不起訴制度的提出是對(duì)企業(yè)進(jìn)行司法保護(hù)的體現(xiàn)。企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著重要的推動(dòng)作用,且企業(yè)的存亡不但涉及個(gè)人利益,更是關(guān)乎國家和社會(huì)利益。司法機(jī)關(guān)也逐漸意識(shí)到不能“辦理一件案子,搞垮一家公司”,應(yīng)認(rèn)真貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)、少捕慎訴慎押的刑事司法政策。此外,合規(guī)不起訴制度在保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的同時(shí),促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營,預(yù)防和減少企業(yè)違法犯罪,實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身經(jīng)營管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等能力的提升。

    2.合規(guī)不起訴的模式

    目前,針對(duì)我國開展的合規(guī)不起訴絕大多數(shù)是附條件不起訴模式,即檢察機(jī)關(guān)對(duì)于提交合規(guī)計(jì)劃的企業(yè),作出暫緩起訴、合規(guī)考察或者附條件不起訴的決定,設(shè)定一定的考驗(yàn)期,責(zé)令其聘請(qǐng)合規(guī)監(jiān)管人。同時(shí),對(duì)企業(yè)合規(guī)進(jìn)展情況進(jìn)行全流程監(jiān)管,企業(yè)需定期提交合規(guī)進(jìn)展報(bào)告,在考驗(yàn)期結(jié)束后,檢察機(jī)關(guān)根據(jù)企業(yè)合規(guī)的推進(jìn)情況,作出是否提起公訴的決定。

    3.合規(guī)不起訴的適用對(duì)象

    檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)所適用的合規(guī)不起訴,屬于相對(duì)不起訴的一種類型,即所適用的對(duì)象通常都是犯罪嫌疑人犯罪情節(jié)輕微,依照刑法不需要判處刑罰或者免除刑罰的案件。據(jù)此,檢察機(jī)關(guān)在改革探索中將合規(guī)不起訴的適用對(duì)象確定為:單位犯罪中,直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法應(yīng)被判處3年有期徒刑以下刑罰的案件,并且也規(guī)定了不適用合規(guī)不起訴的情形 “依法應(yīng)當(dāng)判處十年以上有期徒刑及以上刑罰,且不具備立功、自首、從犯等法定減刑情節(jié)”。

    不過,合規(guī)不起訴制度在適用對(duì)象上一直存在爭議。第一種爭議是,單位犯罪中,對(duì)于直接責(zé)任人員可能被判處三年以上刑罰的,是否可以適用合規(guī)不起訴制度。從實(shí)踐中來看,發(fā)布的指導(dǎo)案例多是針對(duì)三年以下的輕罪案件適用合規(guī)不起訴制度,主要也有因?yàn)楹弦?guī)不起訴制度是在刑事訴訟法規(guī)定的相對(duì)不起訴制度框架內(nèi)實(shí)施的。三年以上有期徒刑的案件是否適用合規(guī)不起訴制度尚在探索中。

    第二種爭議是,合規(guī)不起訴是僅適用于中小微企業(yè)還是應(yīng)包含大型企業(yè)。對(duì)于大型企業(yè)來說其公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)相對(duì)完善,防范風(fēng)險(xiǎn)的能力也足夠強(qiáng),犯罪主要集中于公司內(nèi)部職員的個(gè)人犯罪或者是公司違反行政法規(guī)遭受行政處罰,單位觸犯刑事犯罪很少發(fā)生。而對(duì)于中小微企業(yè)來說,公司出于各種經(jīng)濟(jì)利益考慮,且缺乏風(fēng)險(xiǎn)防控能力,往往容易產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)類的犯罪,我國合規(guī)不起訴制度試點(diǎn)主要集中于中小微企業(yè)也正是基于此。不過,筆者認(rèn)為,根據(jù)公平原則,無論企業(yè)規(guī)模大小,都應(yīng)適用合規(guī)不起訴制度。

    三 合規(guī)不起訴制度中需要澄清的幾個(gè)問題

    1.是否只要合規(guī)就不追究單位的法律責(zé)任?

    有人認(rèn)為單位犯罪中,只要符合合規(guī)不起訴的適用條件,且單位有合規(guī)意愿,積極認(rèn)罪認(rèn)罰,及時(shí)進(jìn)行賠償或補(bǔ)繳,就可以按照檢察機(jī)關(guān)的要求在考驗(yàn)期內(nèi)進(jìn)行企業(yè)整改,在第三方或檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督、指導(dǎo)下建立企業(yè)合規(guī)管理體系,待驗(yàn)收合格后,單位就可以不再遭受刑罰,那么是如此嗎?

    對(duì)于這一問題,根據(jù)最高檢發(fā)布的10起指導(dǎo)案例來看,檢察機(jī)關(guān)在辦理案件時(shí)對(duì)可能適用合規(guī)不起訴的企業(yè)在要求其進(jìn)行合規(guī)整改后,仍舊有兩起案件的犯罪單位和直接責(zé)任人員被提起了公訴,并有一起案件的犯罪單位被移送行政機(jī)關(guān),對(duì)其進(jìn)行了罰款。由此可見,對(duì)于存在適用合規(guī)不起訴制度可能性的企業(yè)來說并不意味著企業(yè)就一定不會(huì)被起訴,需要檢察機(jī)關(guān)根據(jù)企業(yè)的犯罪性質(zhì)、輕重、社會(huì)影響程度、合規(guī)整改的考評(píng)結(jié)果等來綜合考量。對(duì)于符合合規(guī)考察的企業(yè)來說,即使進(jìn)行了合規(guī)整改,也依舊可能被處以行政罰款甚至移送起訴。不過企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改后,即便是仍被起訴,也可以適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,從寬處理。

    2.企業(yè)合規(guī),是否就不追究直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任?

    企業(yè)合規(guī)是針對(duì)企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)所建立的一套自我監(jiān)管和自我防控機(jī)制,企業(yè)合規(guī)主要是“企業(yè)自身的合規(guī)”,而不等于“企業(yè)家的合規(guī)”。因此,合規(guī)不起訴制度適用的是單位犯罪,而不是個(gè)人的犯罪。從西方國家的實(shí)踐來看,他們主張的是“放過企業(yè),嚴(yán)懲自然人”即對(duì)企業(yè)適用合規(guī)不起訴,但要追究相關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任。

    從目前我國的改革實(shí)踐中來看,合規(guī)不起訴制度針對(duì)的多是中小型企業(yè),這些企業(yè)由于沒有完整的公司治理機(jī)制,單位犯罪往往和公司的董事長、總經(jīng)理等直接責(zé)任人員的犯罪密不可分,如果僅對(duì)單位適用合規(guī)不起訴制度,對(duì)這些責(zé)任人員不適用,依舊進(jìn)行起訴、判刑,但由于這些人員往往是企業(yè)的核心人物,一旦他們?nèi)胄虝?huì)對(duì)企業(yè)的發(fā)展極為不利,這并不符合合規(guī)不起訴制度設(shè)立的原則和精神。且根據(jù)印發(fā)的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》第三條明確規(guī)定“第三方機(jī)制適用于公司、企業(yè)等市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中涉及的經(jīng)濟(jì)犯罪、職務(wù)犯罪等案件,既包括公司、企業(yè)等實(shí)施的單位犯罪案件,也包括公司、企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)密切相關(guān)的犯罪案件?!边@表明對(duì)于合規(guī)不起訴制度既包括對(duì)企業(yè)的不訴,也包括對(duì)企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營管理人員等直接責(zé)任人員的不起訴,充分體現(xiàn)了合規(guī)不起訴制度的中國特色。

    最后,企業(yè)合規(guī)不起訴制度在我國仍舊處于剛剛建立、試點(diǎn)探索的階段,其中許多觀點(diǎn)難以統(tǒng)一,許多問題也尚沒有解決。例如針對(duì)上述問題始終沒有很明確的法律規(guī)定,且與刑事訴訟法的相關(guān)銜接也依舊存在問題。在實(shí)踐中,也時(shí)常出現(xiàn)適用尺度不統(tǒng)一,滋生尋租腐敗,被廣大人民群眾詬病的問題。不過該項(xiàng)制度探索只是剛剛開始,還有許多的實(shí)踐和試錯(cuò)機(jī)會(huì),只要在不斷實(shí)踐和探索中發(fā)現(xiàn)問題、解決問題,就能探索出真正適合我國國情的合規(guī)不起訴制度。

    注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場。

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    原標(biāo)題: 淺議單位犯罪的合規(guī)不起訴制度

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      蔣陽兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會(huì)副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨(dú)立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì)秘書長,深圳律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)清算專業(yè)委員會(huì)委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長期專注于商事法律風(fēng)險(xiǎn)防范、商事爭議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

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      劉韜

      劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國政法大學(xué)在職研究生,美國注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨(dú)立董事資格。對(duì)法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團(tuán)、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團(tuán)有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰尽? 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購項(xiàng)目法律盡職調(diào)查、法律評(píng)估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問、金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟(jì)糾紛等。

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