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    又有券商因債券業(yè)務(wù)被處罰!

    債券民工 債券民工
    2021-03-04 11:57 2038 0 0
    根據(jù)深圳證監(jiān)局2021年3月3日在官網(wǎng)公開(kāi)的《關(guān)于對(duì)中山證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定》,中山證券因在債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)中存在盡職調(diào)查、受托管理和內(nèi)部控制等三個(gè)方面的問(wèn)題,被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

    作者:債券民工在路上

    來(lái)源:債券民工(ID:zhaiquanmg)

    根據(jù)深圳證監(jiān)局2021年3月3日在官網(wǎng)公開(kāi)的《關(guān)于對(duì)中山證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定》,中山證券因在債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)中存在盡職調(diào)查、受托管理和內(nèi)部控制等三個(gè)方面的問(wèn)題,被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

    這并不是中山證券在債券業(yè)務(wù)中第一次收到監(jiān)管處罰。根據(jù)債券民工整理的信息,中山證券在2019年和2020年分別收到了深圳證監(jiān)局和山東證監(jiān)局的處罰決定:

    1、2019年10月23日,中山證券部分債券承銷項(xiàng)目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)、防范利益沖突管理機(jī)制不到位、工作底稿留痕不完善等情形,被深圳證監(jiān)局處以采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    2、2020年11月30日,因山東金茂紡織化工集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱金茂集團(tuán))公司債券“16金茂01”的承銷工作中“未審慎調(diào)查金茂集團(tuán)關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)”,山東證監(jiān)局對(duì)中山證券出具警示函措施的決定。

    從最近公開(kāi)披露的監(jiān)管信息可以看出,隨著信用債券市場(chǎng)的波動(dòng),監(jiān)管機(jī)構(gòu)輪番出手,不只是針對(duì)違約發(fā)行人,對(duì)于債券主承銷商的監(jiān)管也是越來(lái)越多了。尤其是五洋債的一審判決,可以看出監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于債券中介機(jī)構(gòu)的主要監(jiān)管思路。從判決和處罰的文件中可以看出債券主承銷商對(duì)發(fā)行人的核查義務(wù)是審慎核查義務(wù),需要對(duì)真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性全面負(fù)責(zé),這個(gè)責(zé)任并不會(huì)因?yàn)闀?huì)計(jì)師事務(wù)所或者律師事務(wù)所等其他中介機(jī)構(gòu)的存在而減輕。也就是說(shuō),債券主承銷商的盡職調(diào)查不能依賴其他中介機(jī)構(gòu),要對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)提供的材料進(jìn)行合理懷疑和審慎核查。

    監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于項(xiàng)目核查的范圍、深度、廣度都是相當(dāng)強(qiáng)的,問(wèn)題項(xiàng)目很難逃過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的核查。所以在未來(lái)債券項(xiàng)目盡調(diào)過(guò)程中,債券承銷商真的是需要嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)則和公司內(nèi)部規(guī)定,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的核查和盡職調(diào)查,盡職調(diào)查絕對(duì)不能掉以輕心。

    注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

    題圖來(lái)自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

    本文由“債券民工”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請(qǐng)勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

    原標(biāo)題: 又有券商因債券業(yè)務(wù)被處罰!

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      蔣陽(yáng)兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會(huì)副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨(dú)立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì)秘書長(zhǎng),深圳律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)清算專業(yè)委員會(huì)委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫(kù)律師,深圳市前海國(guó)際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國(guó)資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長(zhǎng)期專注于商事法律風(fēng)險(xiǎn)防范、商事?tīng)?zhēng)議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

    • 劉韜
      劉韜

      劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國(guó)政法大學(xué)在職研究生,美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨(dú)立董事資格。對(duì)法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團(tuán)、中國(guó)工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團(tuán)有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國(guó)投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國(guó)?;鸸芾碛邢薰?、 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購(gòu)等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國(guó)控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過(guò)擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購(gòu)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查、法律評(píng)估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問(wèn)、金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購(gòu)法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟(jì)糾紛等。

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