根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。2016年2月5日，基金業(yè)協(xié)會又發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號），自該公告發(fā)布之日起，基金業(yè)協(xié)會不再出具私募基金管理人登記電子證明。同時新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構(gòu)情況、運營基本設(shè)施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等要逐項發(fā)表結(jié)論性意見。

可見，基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人登記時的高級管理人員情況要書面形式審查，且隨著監(jiān)管趨勢力度加大，作為落實私募基金管理人專業(yè)化經(jīng)營、保護投資者權(quán)益、提高管理人品牌軟實力的領(lǐng)導(dǎo)者、實施者的企業(yè)核心-高級管理人員，成為基金業(yè)協(xié)會重點關(guān)注的對象之一。本文從以下幾個方面介紹作為私募基金管理人高管應(yīng)當具備什么條件。

一、關(guān)于私募基金高管常見問題及答復(fù)

1.私募基金管理人高級管理人員通常包括哪些人

法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長/執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人、財務(wù)負責人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

對于高管范圍的界定，應(yīng)做全面解釋，一是防止基金業(yè)協(xié)會對此事項反饋加長登記時間，二是擴大對基金管理人任職人員基本情況核查，有利于專業(yè)化經(jīng)營，更好發(fā)揮職業(yè)經(jīng)理人的作用。

2.私募基金管理人高級管理人員要有幾名

私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風控負責人及基金經(jīng)理；私募股權(quán)投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風控負責人。

3.私募基金管理人高級管理人員是否可以兼職

私募基金管理人高級管理人員不得在非關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職，筆者認為根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管精神，私募基金管理人應(yīng)盡可能配備職業(yè)經(jīng)理人擔任高管，加強監(jiān)管，以提高風控水平和投資管理質(zhì)量，更好地保護投資者權(quán)益，秉持“專業(yè)人做專業(yè)事”理念，做到管理人“賣者有責”。

4.高管是否均需通過基金從業(yè)資格

否。非證券私募基金管理人的法定代表人和合規(guī)風控負責人必須具有基金從業(yè)資格，其它高管未做強制性規(guī)定。

5.從公募基金管理機構(gòu)辭職的人員能否擔任私募基金管理人高管

可以，但是從公募基金管理機構(gòu)辭職的基金經(jīng)理離職滿3個月后，才能在私募基金管理人里面從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

6、私募基金管理人高級管理人員是否需要與管理人簽訂勞動合同

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管精神，要求高管盡量專職，故高管盡可能與管理人簽訂勞動合同，既可以減少勞資糾紛，有利于規(guī)范基金管理人用人制度合法規(guī)范運營，又有利于維護勞動者合法權(quán)益，使職業(yè)經(jīng)理人安心工作。

7.私募基金管理人高級管理人員“誠信狀況”主要有什么要求

本所律師綜合相關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合實務(wù)，認為高管一般不得存在以下情況：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（3）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（4）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（5）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償，存在尚未了結(jié)或潛在的重大訴訟、仲裁；

（6）被列入失信被執(zhí)行人名單；

（7）最近三年內(nèi)違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分的情形；

（8）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的；

（9）受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分；

（10）在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息；

（11）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

（12）在“信用中國”網(wǎng)站存在不良記錄；

（13）其他欺詐或不誠實行為等。

 二、私募基金管理人高管任職要求法律法規(guī)

1.《中華人民共和國公司法》

第一百四十六條　有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；

(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

(三)擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

(四)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

(五)個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。 

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當解除其職務(wù)。

2.《中華人民共和國證券投資基金法》

第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。 

基金從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

3.《證券投資基金管理公司管理辦法》

第六條　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件：……（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。

第四十六條　基金管理公司的總經(jīng)理負責公司的經(jīng)營管理?；鸸芾砉镜母呒壒芾砣藛T及其他工作人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，不得為股東、本人或者他人謀取不正當利益。

4.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

第六條 申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當具有法律、會計、督查、稽核等工作經(jīng)歷；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

第二十條 高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第四十二條 基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。

5.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第十七條　私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

6.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》 

第十一條　私募基金管理人應(yīng)當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員。

第十二條　私募基金管理人應(yīng)當設(shè)置負責合規(guī)風控的高級管理人員。負責合規(guī)風控的高級管理人員，應(yīng)當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔相關(guān)責任。 

7.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》 

四、關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風控負責人等）均應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)\風控負責人應(yīng)當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

8.私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十二）

問：在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求？

答：為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務(wù)，防范利益輸送及道德風險，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，應(yīng)當遵守以下要求：

（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職。

（二）在關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會將重點關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況。

（三）對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機構(gòu)的私募高級管理人員，協(xié)會將重點關(guān)注其變更原因及誠信情況。

（四）私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當與任職機構(gòu)簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動合同。

 三、私募基金管理人高管界定相關(guān)法律法規(guī)

1.《中華人民共和國公司法》

第二百一十六條 本法下列用語的含義：（一）高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

2.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

第二條 本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

3.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

第十七條　私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

4.《私募基金管理人登記法律意見書指引》

（十）申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)\風控負責人等。

已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人應(yīng)當按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級管理人員的兼職情況。隨著監(jiān)管趨勢加大和常態(tài)化，基金業(yè)協(xié)會還會按照有關(guān)規(guī)定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規(guī)范的機構(gòu)整改。

作者介紹

劉韜律師 資產(chǎn)界專欄作者

華北水利水電大學法學學士、基金從業(yè)資格

北京市京師（鄭州）律師事務(wù)所專職律師

劉韜律師自2010年至今，先后擔任河南新民生集團、河南投資集團有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、光大徳尚投資管理（深圳）有限公司、河南中智國?；鸸芾碛邢薰尽⑻m考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位法律顧問，為鄭州科慧科技股份有限公司、河南杰科新材料股份有限公司、河南雄峰科技股份有限公司新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購等提供法律服務(wù)。為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計，不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。

近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟，公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購項目法律盡職調(diào)查、法律評估及法律路徑策劃工作。

專業(yè)領(lǐng)域：企事業(yè)單位法律顧問、金融機構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟糾紛等。

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